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球探网足球比分:中资北方分公司年内4曝违规 未全部保存投顾服务记录

时间:2019/11/3 16:29:47   作者:   来源:   阅读:11   评论:0
内容摘要:  中国证监会网站近日公布的河南证监局行政监管措施决定书(〔2019〕2号)显示,经查,北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称“中资北方”)郑州分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下问题:个别员工向客户提供证券投资建议时未注明投顾人员姓名和证书编号;未全部保...
          中国证监会网站近日公布的河南证监局行政监管措施决定书(〔2019〕2号)显示,经查,北京中资北方投资顾问有限公司(以下简称“中资北方”)郑州分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下问题:个别员工向客户提供证券投资建议时未注明投顾人员姓名和证书编号;未全部保存投资顾问服务留痕记录。
  上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,河南证监局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应对上述问题立即进行整改,并于2019年11月30日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告,河南证监局将对整改情况进行检查验收。
  据中国经济网记者查询发现,中资北方旗下的分公司年内就有过多次违规记录。6月17日,中国证监会公布的中国证监会陕西监管局行政监管决定书(陕证监措施字〔2019〕15号)显示,今年以来,陕西监管局在调查涉及中资北方西安分公司的多起举报事项时,中资北方西安分公司以全员在北京公司总部内部培训为由,拒不配合陕西监管局现场取证和调查,严重阻碍陕西监管局履行监督管理职责。陕西监管局就曾责令中资北方西安分公司改正。
  8月23日,中资北方西安分公司再吃行政监管,陕西监管局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕020号)显示,中资北方西安分公司在开展证券投资咨询业务中,存在2宗违规行为:一是未完整留存客户营销档案;二是中资北方西安分公司于2018年4月20日新增营业场所西安市雁塔区长延堡街道长丰国际广场A座1506室、1507室,至2019年4月11日终止上述营业场所,均未依法履行报备程序。该公司再度遭责令改正。

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